新疆召开辖区上市公司独董座谈会 研讨不做“花瓶”

　　康美药业虚假陈述案独董连带赔偿责任引发市场持续关注。12月7日，在新疆证监局的支持指导下，新疆上市公司协会通过线上、线下相结合的方式举办新疆辖区上市公司独立董事座谈会。新疆辖区上市公司近230位独立董事、董事长、董事会秘书参加培训。

　　结合本次座谈会相关部署要求，新疆证监局党委书记、局长郭元忠对新疆上市公司下一步高质量发展和独立董事履职尽责提出四点要求：第一，完善治理，持续提高上市公司质量。公司董监高应不断提高履职能力和水平，监事会和独立董事应当发挥内外部监督合力，为公司把好“治理关”。第二，诚信勤勉，切实保护投资者合法权益。独立董事应当诚信履职，勤勉忠实，对上市公司信息披露事项履行充分的注意义务，维护中小投资者合法权益。在履职过程中一是要保持独立性，二是要加强主动性，三是要保障有效性。第三，充分保障，切实发挥关键岗位重要作用。在强调独立董事履行好注意义务和特别职权的同时，更要提醒各上市公司应当为独立董事履职提供充分保障。上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项，上市公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料。第四，加强沟通，共同推动资本市场健康发展。一方面，希望各位独立董事之间能够加强交流，发挥各自会计、法律、经济及行业领域的专业知识，共同为新疆上市公司的信息披露、薪酬考核、风险控制和战略发展谏言献策。另一方面，作为高水平的专业人士，希望各位独立董事在今后的工作中能够进一步加强与新疆证监局的沟通交流，为上市公司监管服务工作多提宝贵意见。

　　在倾听了上海锦天城律师事务所鲍方舟律师关于《从康美药业案看A股独立董事制度》的培训后，多位独立董事根据履职经验发言表示，独立董事要充分行使职权，全面了解情况，敢于表达意见，对于自身不认可的事项要敢于投反对票并说明反对理由，为上市公司重大决策把关，向中小投资者充分揭示风险，防范自身职业风险；独立董事要高度关注上市公司信息披露、关联交易、公司治理及决策合规性、内控及财务安全、战略项目并购及重大合同签署等；在勤勉履职方面，独立董事要做好心理调适，进入角色，明白职责所在，不做“花瓶”。并建议，要从制度层面考虑违法成本；独董应参加年审前召开的审计委员会，不能只看单体报表，要协助公司避免前置风险；没有审计师签字的季报、半年报等定期报告，在签字前一定要与公司财务总监深入沟通；关注公司会计政策的连续性，多与公司内审部门沟通联系等。(徐晶晶)

（文章来源：上海证券报·中国证券网）