重磅消息！北交所关键规章制度规则公布，11月15日起执行，权威专家称到时候北交所正常情况下具有股市开市标准

推进新三板改革，开设北京市证券交易所的一系列关键规章制度规则29日夜间宣布公布，并将自2021年11月15日起宣布执行。这代表着，北交所股市开市前的具体规章制度规则提前准备基本上进行，权威专家称11月15日北交所关键规章制度执行后，北交所正常情况下将具有股市开市标准。

29日公布的北交所关键规章制度规则，包含中国证监会的北交所发售发售，并购重组，不断管控三件规章制度，与之关联的十一件行政规章。与此同时，中国证监会还配套设施改动了未上市公众公司管控的俩件规章制度，制订了全国各地股转公司挂牌公司定项发行可转债的俩件內容与文件格式规则。

销售市场高度关注的北交所上市企业转板规则也于29日公布征询建议。

中国证监会北交所三项基本规章制度及配套设施规则

公布数据表明，中国证监会于2021年9月3日，9月17日各自就《北京市证券交易所向不特殊合格投资者公布股票发行申请注册管理办法（实施）》《北京市证券交易所上市企业证劵发售申请注册管理办法（实施）》《北京市证券交易所上市企业不断管控方法（实施）》等三项规章制度和有关行政规章向社會公布征询建议。

证监会网站昨天晚上公布的报道表明，以上规章制度及行政规章运行公布征询建议后，中国证监会根据举办交流会，书面形式征询建议等方式征求了相关领域的建议。整体看来，各界人士对有关规则的制订构思，基本上架构和具体内容有相对高度的共识，与此同时从实际操作实行，条款描述等领域提起了一部分改动提议。

中国证监会逐一实现了用心整理科学研究，针对有益于提升中小型投资人合法权利维护，提高上市企业标准运行水准，提升信息公开目的性和实效性等领域的有效提议，已所有消化吸收采取。

以上规章制度，行政规章将于2021年11月15日起实施。

证监会网站信息表明，以上规章制度和行政规章，连着北交所配套设施制订的自我约束规则，一同搭建起了一套可以与技术创新中小型企业特性和成长过程相一致的北交所规章制度规则管理体系，集中体现了移位，宽容，灵便，普慧的销售市场特性。

从规则管理体系看，有关规章制度，行政规章，自我约束规则互相对接，各自就关键规章制度分配，信息公开內容和自我约束工作规定做出标准。从规则內容看，以上管理制度遮盖了发售股权融资，信息公开，公司治理结构，监管等各个阶段。从规则特性看，北交所管理制度坚持不懈社会化标准，突显了黑平台的监督责任。

据了解，下一步，中国证监会将坚持不懈稳中有进，坚持不懈移位发展趋势，突显特点，综合搞好北交所各类规章制度落地式执行，充分运用好北交所的“领头”撬起功效，持续加强与新三板自主创新层和基本层的规章制度连动，激起销售市场总体魅力，勤奋打造出服务项目技术创新中小型企业主战场。

交易中心管理办法及未上市公众公司管理办法同歩修定

中国证监会29日还同歩公布了分析后的《证券交易所管理办法》《有关改动〈未上市公众公司监管管理办法〉的绝对》，及其《有关改动〈未上市公众公司信息公开管理办法〉的绝对》。

在其中，改动《未上市公众公司监管管理办法》和《未上市公众公司信息公开管理办法》是因为搞好规章制度对接，进一步丰富多彩全国各地股转系统的投资专用工具。

对《证券交易所管理办法》（下称《管理办法》）的改动关键表现在三个层面：

要求了股份合作制证券交易所的组织架构。确立北交所遵循证券法，破产法规定，创建股东大会，股东会，职工监事，经理的管理机制，产生技术规范合理的公司管理体制。

确立和健全了相关加强分配。包含：要求证券交易所制订或是改动相关业务流程规则时，理应由证券交易所联合会或是股东会根据，并报证监会准许；要求股份合作制证券交易所的老总，副总经理，监事长由中国证监会候选人，各自由股东会，职工监事根据。

确立了一部分条文的可用分配。针对“证券交易所的收入支出盈余不可分发给vip会员”及其“名额”等描述，确立其仅适用会员制度证券交易所；要求股份合作制证券交易所执行董事，公司监事及高級管理层须遵循诚实信用原则责任，做兼职和逃避要求等。

2021年9月3日至10月3日，中国证监会就《管理办法》向社會公布征询建议。依据证监会网站信息内容称，总的看，国际舆论《管理办法》修定构思，关键修改內容基本上认同。下一步，中国证监会将具体指导证券交易所认真执行《管理办法》，适用和具体指导北交所健全公司治理结构，合理充分发挥自我约束管理职责，更强服务项目中国实体经济高质量发展。

北交所转板规则征询建议转板须发售满一年

北交所基本规章制度的另一具体内容，是市場多方高度关注的转板规章制度。据了解，中国证监会对《有关全国各地中小型企业股权转让系统挂牌公司转板发售的指导思想》进行修定，产生了《关于做好北京市证券交易所上市企业转板的指导思想》（征求意见）（下称《指导意见》），并自29日起向社会发展公布征询建议。

《指导意见》共做出15处修定，关键涉及以下几点：

□调节制订根据。删掉《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号文）。

□做出名字修定。将在其中“全国各地股转公司”“精选层企业”各自改动为“北交所”“北交所上市企业”，将“转板发售”改成“转板”。

□确立上市时间测算。北交所上市企业申请办理转板，理应已在北交所发售满一年，其在精选层挂牌上市時间和北交所上市时间可分类汇总。

□确立股权限购分配。北交所上市企业转板后的股权限购期，正常情况下能够扣减在精选层和北交所早已限购的時间。

□对相应条款的信息做出了适应能力调节。

据了解，中国证监会将依据对外公布征询建议状况，对《指导意见》开展调整健全，在执行程序流程后，宣布公布执行《指导意见》。

上海证券报

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编写：朱茵

审校：冯雯君

图编：赵雁旎

制做：季宇亮

责编：赵唯佳

总监制：浦泓毅

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